El dia 18 de setembre de 2023, fou publicada al Diari Oficial de la Generalitat de Catalunya (d’ara endavant, DOGC), la Resolució de 14 de setembre de 2023, en virtut de la qual, l’Autoritat Catalana de la Competència (d’ara endavant, ACCO) obre… Llegir més

#Compliancekeys24 Després de més de (10) deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Codi Penal espanyol, el Tribunal Suprem ha tingut l’oportunitat de pronunciar-se respecte qüestions amb afectació en matèria de Compliance en nombroses i diverses ocasions. Així, en el… Llegir més

Arran dels fets esdevinguts en la final del Mundial de futbol femení celebrat a Austràlia, s’ha obert un profund debat sobre la possible transcendència penal d’actes com besar sense consentiment a una altra persona. En aquest sentit, a continuació, s’oferirà una breu anàlisi de… Llegir més

Compliance és dinamisme i constant evolució. A aquest efecte, és imprescindible estar al dia dels canvis i millores en la matèria, especialment aquelles més crítiques per a cada organització. Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal es presenta el Compliance Newsletter 2023…. Llegir més

El terme Compliance pot ser definit com a compliment normatiu, o compliment d’allò que s’ha de complir. L’abast del compliment normatiu que una determinada entitat ha d’assegurar pot ser molt ampli, tant com la totalitat de normes i regulacions aplicables… Llegir més

Els canals ètics, han adquirit una gran rellevància des de la recent i nova publicació de la Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la… Llegir més

A l’últim #ComplianceKeys realitzem un breu comentari sobre un dels elements més importants que configuren un Sistema de Compliance: el Codi Ètic o Codi de Conducta (ComplianceKeys20). En aquest #ComplianceKeys21, seguim la mateixa línia que l’anterior, i tractarem una altra… Llegir més

El Codi Ètic podria definir-se com la constitució normativa d’una organització, això és la norma fonamental de la qual es desprenen totes les altres. Serà, així mateix, l’ànima de l’organització, un document en el qual es recullin els principis i… Llegir més

Trenta anys després del judici de Lola Flores per defraudar a Hisenda, La Sexta analitza el cas amb el nostre soci director de l’Oficina de Madrid Luis Jordana de Pozas Gonzálbez que va ser el fiscal que el va investigar…. Llegir més

En els últims #ComplianceKeys s’ha ofert una breu anàlisi d’algunes de les principals característiques d’una prominent figura de tot Sistema de Compliance: l’òrgan de Compliance. Així, en les anteriors publicacions s’han tractat qüestions com ara la seva configuració com a òrgan unipersonal o… Llegir més

En l’últim #ComplianceKeys (ComplianceKeys17) es va realitzar una breu introducció a una de les característiques bàsiques dels òrgans de Compliance: la seva possible configuració com a òrgans unipersonals (per exemple, mitjançant la figura del Compliance Officer) o com a òrgans… Llegir més

Havent analitzat en els anteriors #ComplianceKeys l’estat de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el pla internacional, en les següents publicacions es tornarà a adoptar un enfocament nacional i s’analitzaran algunes qüestions relatives als principals elements que conformen… Llegir més

#ComplianceKeys16 Tot Programa o Sistema de Compliance està compost per un conjunt d’elements que solen estar sempre presents amb independència de l’objecte o l’abast del Programa o Sistema en qüestió. Parlem, per exemple, d’elements com disposar d’un òrgan o responsable… Llegir més

#ComplianceKeys15 Tanquem el cicle de #ComplianceKeys sobre l’estat de la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en diferents països amb l’anàlisi del Canadà i els Estats Units. Abans d’entrar a valorar l’estat actual d’aquesta qüestió, convé assenyalar que… Llegir més

#Compliancekeys14 En el #ComplianceKeys14 d’aquesta setmana, el penúltim article respecte la present matèria, s’analitzarà breument la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques i l’estat dels Sistemes de Compliance com a mecanisme d’exempció de responsabilitat penal en diferents… Llegir més

Avui s’ha publicat en el Butlletí Oficial de l’Estat (BOE) la nova Llei reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, l’aprovació de la qual significa la incorporació, per fi,… Llegir més

Tot Sistema de Compliance busca evitar la comissió d’irregularitats i infraccions i cenyir l’activitat de la persona jurídica als requisits normatius i reguladors aplicables, entre altres objectius. En aquest context, si es cometés una irregularitat o infracció en la persona… Llegir més

#Compliancekeys13 A la darrera dècada, la responsabilitat penal de les persones jurídiques s’ha anat incorporant als Codis Penals dels diferents països iberoamericans. Mostra d’això és que més de la meitat dels països ja compten amb una previsió concreta al seu… Llegir més

Ens complau anunciar que, després de set anys en el despatx, amb una trajectòria professional i una implicació impecable, l’advocada Anna Núñez Miró ha estat nomenada Sòcia Directora del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal, equip que ja venia… Llegir més

#ComplianceKeys12 Prosseguint amb l’anàlisi de l’estat de la regulació internacional en matèria de responsabilitat penal de les persones jurídiques; al #ComplianceKeys12 s’analitzarà de forma breu el marc regulador al voltant de la present qüestió en diferents països pertanyents a la… Llegir més

#ComplianceKeys11 En el #Compliancekeys11 d’aquesta setmana, s’exposa breument la regulació de la responsbilitat de les persones jurídiques en els diferents països que formen part d’Àsia Oriental i Oceania. Com es pot observar, la majoria dels països d’Àsia Oriental i Oceania… Llegir més

ComplianceKeys#10 Com s’avançava la setmana passada amb el #Compliancekeys9, la regulació de les responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents països.  En la mateixa línia, en… Llegir més

ComplianceKeys#9 La regulació de la responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents Estats Membres de la Unió Europea. En efecte, actualment no existeix una directiva o… Llegir més

El dimarts de la setmana passada, dia 20 de desembre, el Fiscal General de l’Estat, publicava la Circular 2/2022 sobre l’activitat extraprocessal del Ministeri Fiscal en l’àmbit de la recerca penal que substitueix a la Circular 4/2013, de 30 de… Llegir més

Compliance és dinamisme i constant evolució. A aquest efecte, és imprescindible estar al dia dels canvis i millores en la matèria, especialment aquelles més crítiques per a cada organització. Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal es presenta el Compliance Year Review de… Llegir més

El passat 16 de desembre, el Consell de la FIFA (Fédération Internationale de Football Association) ha aprovat la «FIFA Football Agent Regulations», això és, la norma de referència quant a l’activitat dels Agents de Futbol (Football Agents) i les relacions… Llegir més

Recentment, el Tribunal Suprem ha absolt a una persona jurídica dels delictes pels quals era investigada, per entendre que no comptava amb la complexitat suficient com per a ser culpable de tals delictes. A aquest efecte, afirma l’Alt tribunal que… Llegir més

ComplianceKeys#8 El Nadal acostuma a ser sinònim d’alegria, descans i regals. En un context empresarial, els regals són sinònim d’una bona relació amb un client, proveïdor o un altre tercer, però també poden emmascarar un altre tipus d’intencions menys innocents…. Llegir més

ComplianceKeys#7 Tal com s’ha analitzat en uns altres Compliance Keys, les persones jurídiques poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin comès en el marc de les seves activitats. No obstant això, l’article 130.2 del Codi Penal estableix una excepció… Llegir més

ComplianceKeys#6 Paral·lelament a les penes que es poden imposar a les persones jurídiques (ComplianceKeys#5), es regulen en l’article 129 del Codi Penal una sèrie de conseqüències sancionadores que poden aplicar-se a entitats sense personalitat jurídica en el cas que es… Llegir més

ComplianceKeys#5 Havent analitzat en altres Compliance Keys les entitats que poden respondre penalment a Espanya (ComplianceKeys#2), els delictes susceptibles de generar responsabilitat penal a les persones jurídiques a Espanya (ComplianceKeys#3) i, finalment, els requisits per a l’atribució d’aquesta responsabilitat a… Llegir més

El passat 23 de setembre va ser publicat en el Butlletí del Congrés dels Diputats, el Projecte de Llei reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció (d’ara endavant, el… Llegir més

ComplianceKeys#4 Com s’ha introduït en altres Compliance Keys, des de la reforma introduïda en el Codi Penal mitjançant la Llei orgànica 5/2010, les persones jurídiques (com a societats mercantils, fundacions, associacions, etc.) poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin… Llegir més

ComplianceKeys#3 En atenció a la configuració del model d’atribució de responsabilitat penal a les persones jurídiques introduït pel legislador espanyol en la reforma del Codi Penal efectuada mitjançant la Llei orgànica 5/2010, de 22 de juny, aquestes no podran respondre… Llegir més

ComplianceKeys#2 1.Quines persones jurídiques poden ser penalment responsables a Espanya? A l’hora de definir quins ens col·lectius són susceptibles de respondre penalment, el Codi Penal, en el seu article 31 bis, parla de “persones jurídiques”. Aquest terme resulta bastant genèric… Llegir més

ComplianceKeys#1 Acció correctiva: Acció per a eliminar les causes d’una no conformitat o incumpliment i evitar que torni a ocórrer.  Alta direcció: Persona o grup de persones que dirigeixen i controlen una organització al més alt nivell.  Auditoria: Procés sistemàtic… Llegir més

El lliurament de regals, invitacions i hospitalitats es configura com una pràctica empresarial generalment acceptada des de temps immemorials. Aquesta pràctica, com és sabut, es troba profundament arrelada en la nostra societat i pot tenir diferents finalitats positives: agrair la… Llegir més

La creació en 2021 per part de la Fiscalia General dels Estats Units de la Comissió Assessora sobre la delinqüència en les corporacions, té per objectiu proporcionar una major claredat respecte a les eines de les quals disposen els Fiscals… Llegir més

Dilluns passat 26 de setembre de 2022, la Comissió Mixta per a les Relacions amb el Tribunal de Comptes, va publicar l’informe remès de “fiscalització del grau d’implementació dels models de prevenció de delictes i de comportaments contraris a l’ètica… Llegir més

Des de l’any 1991, la United States Sentencing Comission ve publicant un conjunt de directrius per a dictar sentències a l’hora de condemnar a una persona jurídica als Estats Units, conegudes com “Sentencing Guidelines”. Si bé aquestes directrius tenen com… Llegir més