En els últims #ComplianceKeys s’ha ofert una breu anàlisi d’algunes de les principals característiques d’una prominent figura de tot Sistema de Compliance: l’òrgan de Compliance. Així, en les anteriors publicacions s’han tractat qüestions com ara la seva configuració com a òrgan unipersonal o… Llegir més
En l’últim #ComplianceKeys (ComplianceKeys17) es va realitzar una breu introducció a una de les característiques bàsiques dels òrgans de Compliance: la seva possible configuració com a òrgans unipersonals (per exemple, mitjançant la figura del Compliance Officer) o com a òrgans… Llegir més
Havent analitzat en els anteriors #ComplianceKeys l’estat de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el pla internacional, en les següents publicacions es tornarà a adoptar un enfocament nacional i s’analitzaran algunes qüestions relatives als principals elements que conformen… Llegir més
#ComplianceKeys16 Tot Programa o Sistema de Compliance està compost per un conjunt d’elements que solen estar sempre presents amb independència de l’objecte o l’abast del Programa o Sistema en qüestió. Parlem, per exemple, d’elements com disposar d’un òrgan o responsable… Llegir més
#ComplianceKeys15 Tanquem el cicle de #ComplianceKeys sobre l’estat de la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en diferents països amb l’anàlisi del Canadà i els Estats Units. Abans d’entrar a valorar l’estat actual d’aquesta qüestió, convé assenyalar que… Llegir més
#Compliancekeys14 En el #ComplianceKeys14 d’aquesta setmana, el penúltim article respecte la present matèria, s’analitzarà breument la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques i l’estat dels Sistemes de Compliance com a mecanisme d’exempció de responsabilitat penal en diferents… Llegir més
Avui s’ha publicat en el Butlletí Oficial de l’Estat (BOE) la nova Llei reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, l’aprovació de la qual significa la incorporació, per fi,… Llegir més
Tot Sistema de Compliance busca evitar la comissió d’irregularitats i infraccions i cenyir l’activitat de la persona jurídica als requisits normatius i reguladors aplicables, entre altres objectius. En aquest context, si es cometés una irregularitat o infracció en la persona… Llegir més
#Compliancekeys13 A la darrera dècada, la responsabilitat penal de les persones jurídiques s’ha anat incorporant als Codis Penals dels diferents països iberoamericans. Mostra d’això és que més de la meitat dels països ja compten amb una previsió concreta al seu… Llegir més
Ens complau anunciar que, després de set anys en el despatx, amb una trajectòria professional i una implicació impecable, l’advocada Anna Núñez Miró ha estat nomenada Sòcia Directora del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal, equip que ja venia… Llegir més
#ComplianceKeys12 Prosseguint amb l’anàlisi de l’estat de la regulació internacional en matèria de responsabilitat penal de les persones jurídiques; al #ComplianceKeys12 s’analitzarà de forma breu el marc regulador al voltant de la present qüestió en diferents països pertanyents a la… Llegir més
#ComplianceKeys11 En el #Compliancekeys11 d’aquesta setmana, s’exposa breument la regulació de la responsbilitat de les persones jurídiques en els diferents països que formen part d’Àsia Oriental i Oceania. Com es pot observar, la majoria dels països d’Àsia Oriental i Oceania… Llegir més
ComplianceKeys#10 Com s’avançava la setmana passada amb el #Compliancekeys9, la regulació de les responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents països. En la mateixa línia, en… Llegir més
ComplianceKeys#9 La regulació de la responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents Estats Membres de la Unió Europea. En efecte, actualment no existeix una directiva o… Llegir més
El dimarts de la setmana passada, dia 20 de desembre, el Fiscal General de l’Estat, publicava la Circular 2/2022 sobre l’activitat extraprocessal del Ministeri Fiscal en l’àmbit de la recerca penal que substitueix a la Circular 4/2013, de 30 de… Llegir més
Compliance és dinamisme i constant evolució. A aquest efecte, és imprescindible estar al dia dels canvis i millores en la matèria, especialment aquelles més crítiques per a cada organització. Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal es presenta el Compliance Year Review de… Llegir més
El passat 16 de desembre, el Consell de la FIFA (Fédération Internationale de Football Association) ha aprovat la «FIFA Football Agent Regulations», això és, la norma de referència quant a l’activitat dels Agents de Futbol (Football Agents) i les relacions… Llegir més
Recentment, el Tribunal Suprem ha absolt a una persona jurídica dels delictes pels quals era investigada, per entendre que no comptava amb la complexitat suficient com per a ser culpable de tals delictes. A aquest efecte, afirma l’Alt tribunal que… Llegir més
ComplianceKeys#8 El Nadal acostuma a ser sinònim d’alegria, descans i regals. En un context empresarial, els regals són sinònim d’una bona relació amb un client, proveïdor o un altre tercer, però també poden emmascarar un altre tipus d’intencions menys innocents…. Llegir més
ComplianceKeys#7 Tal com s’ha analitzat en uns altres Compliance Keys, les persones jurídiques poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin comès en el marc de les seves activitats. No obstant això, l’article 130.2 del Codi Penal estableix una excepció… Llegir més
ComplianceKeys#6 Paral·lelament a les penes que es poden imposar a les persones jurídiques (ComplianceKeys#5), es regulen en l’article 129 del Codi Penal una sèrie de conseqüències sancionadores que poden aplicar-se a entitats sense personalitat jurídica en el cas que es… Llegir més
ComplianceKeys#5 Havent analitzat en altres Compliance Keys les entitats que poden respondre penalment a Espanya (ComplianceKeys#2), els delictes susceptibles de generar responsabilitat penal a les persones jurídiques a Espanya (ComplianceKeys#3) i, finalment, els requisits per a l’atribució d’aquesta responsabilitat a… Llegir més
El passat 23 de setembre va ser publicat en el Butlletí del Congrés dels Diputats, el Projecte de Llei reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció (d’ara endavant, el… Llegir més
ComplianceKeys#4 Com s’ha introduït en altres Compliance Keys, des de la reforma introduïda en el Codi Penal mitjançant la Llei orgànica 5/2010, les persones jurídiques (com a societats mercantils, fundacions, associacions, etc.) poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin… Llegir més
ComplianceKeys#3 En atenció a la configuració del model d’atribució de responsabilitat penal a les persones jurídiques introduït pel legislador espanyol en la reforma del Codi Penal efectuada mitjançant la Llei orgànica 5/2010, de 22 de juny, aquestes no podran respondre… Llegir més
ComplianceKeys#2 1.Quines persones jurídiques poden ser penalment responsables a Espanya? A l’hora de definir quins ens col·lectius són susceptibles de respondre penalment, el Codi Penal, en el seu article 31 bis, parla de “persones jurídiques”. Aquest terme resulta bastant genèric… Llegir més
ComplianceKeys#1 Acció correctiva: Acció per a eliminar les causes d’una no conformitat o incumpliment i evitar que torni a ocórrer. Alta direcció: Persona o grup de persones que dirigeixen i controlen una organització al més alt nivell. Auditoria: Procés sistemàtic… Llegir més
El lliurament de regals, invitacions i hospitalitats es configura com una pràctica empresarial generalment acceptada des de temps immemorials. Aquesta pràctica, com és sabut, es troba profundament arrelada en la nostra societat i pot tenir diferents finalitats positives: agrair la… Llegir més
La creació en 2021 per part de la Fiscalia General dels Estats Units de la Comissió Assessora sobre la delinqüència en les corporacions, té per objectiu proporcionar una major claredat respecte a les eines de les quals disposen els Fiscals… Llegir més
Dilluns passat 26 de setembre de 2022, la Comissió Mixta per a les Relacions amb el Tribunal de Comptes, va publicar l’informe remès de “fiscalització del grau d’implementació dels models de prevenció de delictes i de comportaments contraris a l’ètica… Llegir més
Des de l’any 1991, la United States Sentencing Comission ve publicant un conjunt de directrius per a dictar sentències a l’hora de condemnar a una persona jurídica als Estats Units, conegudes com “Sentencing Guidelines”. Si bé aquestes directrius tenen com… Llegir més
En data de 7 de setembre de 2022 s’ha publicat al Butlletí Oficial de l’Estat (BOE) la nova Llei orgànica 10/2022, de 6 de setembre, de garantia integral de la llibertat sexual amb l’objectiu d’adoptar mesures efectives, global i coordinades… Llegir més
Compliance és dinamisme i constant evolució. A aquests efectes, és imprescindible estar al dia dels canvis i millores en la matèria, especialment les més crítiques per a cada organització. Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal es presenta… Llegir més
L’Autoritat Catalana de la Competència (d’ara endavant, la ACCO) pretén fomentar el desenvolupament de Programes de Compliance en matèria de competència en les empreses, a través de la concessió de subvencions que financin les despeses de contractació d’experts externs per… Llegir més
Jorge Navarro Massip, Soci responsable del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal i Anna Núñez Miró, Directora del Departament de Compliance de la firma, ens parlen al Confilegal sobre la necessitat de comptar amb mesures i controls concrets per la prevenció i detecció de situacions fraudulentes…. Llegir més
Mitjançar en un negoci, no és delicte. Cobrar per una intermediació, no és delicte. Hi ha activitats laborals o professionals que es caracteritzen, precisament, per percebre un percentatge sobre l’import d’una transacció comercial o d’un negoci. El nostre ordenament jurídic… Llegir més
Recentment, la Sala penal del nostre Tribunal Suprem (Sentència núm. 264/2022 de 18 març, ponent: Excm. Sr. Sr. Andrés Palomo De l’Arc) ha tingut ocasió de pronunciar-se, novament, sobre la impossibilitat que la societat -la persona jurídica- respongui penalment quan… Llegir més
La Comissió Europea va publicar el darrer 23 de febrer la Proposta de Directiva sobre due diligence en sostenibilitat corporativa ( d’ara endavant, “la Directiva” o “la Proposta de Directiva”), que pretén establir noves obligacions per a les empreses en… Llegir més
El passat 9 de desembre de 2021 es va publicar a Portugal el Decret-Llei núm. 109-E/2021, pel qual es crea el Mecanisme Nacional Anticorrupció (MENAC) i s’estableix el Règim General de Prevenció de la Corrupció. Mitjançant aquest Decret-Llei, Portugal dona… Llegir més
El 29 de juliol de 2021, el Jutge Instructor deixava al President de REPSOL, a l’expresident de CAIXABANK i a les respectives societats fora del procediment judicial en el “Cas Tàndem”, acordant el sobreseïment del mateix, tal com ja es… Llegir més
