Noves revisions del Departament de Justícia dels Estats Units respecte a l’aplicació de la legislació penal en delictes corporatius
La creació en 2021 per part de la Fiscalia General dels Estats Units de la Comissió Assessora sobre la delinqüència en les corporacions, té per objectiu proporcionar una major claredat respecte a les eines de les quals disposen els Fiscals per a la recerca de les persones físiques i jurídiques autores de fets delictius en el marc d’una corporació. En aquesta línia, el memoràndum publicat pel Departament de Justícia dels Estats Units, en particular, per l’oficina del Fiscal General Adjunt, el passat 15 de setembre de 2022, proporciona nous elements que els Fiscals estatunidencs han d’avaluar per a assegurar la responsabilitat penal de les persones físiques i jurídiques per delictes corporatius.
En primer lloc, respecte a la determinació de la responsabilitat de les persones físiques, s’estableix que la prioritat és investigar a aquelles persones que cometen i s’aprofiten dels delictes comesos en el marc de l’empresa. En aquest sentit, cobra rellevància l’aportació a la Fiscalia, per part de la pròpia empresa i de manera voluntària, d’aquella informació rellevant i no privilegiada respecte de la mala conducta individual de manera ràpida i immediata. Així, la persona jurídica es podria veure beneficiada a l’hora de determinar la seva pena en observar-se la seva plena cooperació.
Seguidament, es determinen els elements que han de tenir-se en compte en la valoració de la possible responsabilitat penal de les persones jurídiques. Es recull la necessitat d’avaluar les possibles infraccions comeses amb anterioritat, siguin penals o no, per les quals la persona jurídica hagi estat condemnada, atesa la rellevància i naturalesa de cadascuna. Així, també es fa referència a la cooperació per part de l’empresa amb la Fiscalia, tal com s’ha esmentat anteriorment.
Així mateix, s’estableix que l’existència d’un Programa de Compliance té un impacte directe i inclou sobre la responsabilitat penal de la persona jurídica investigada; si bé la mera existència d’un Programa de Compliance no eximeix la responsabilitat penal a la persona jurídica. Per això, es determina que des de la Fiscalia s’avaluarà l’adequació i efectivitat del Programa de Compliance en el moment de la comissió del delicte i a l’hora de decidir respecte de la imputació de la persona jurídica dins del procés penal. Així, s’hauran de valorar els següents aspectes:
- El compromís de la persona jurídica amb l’ètica i el compliment, en tots els nivells de la pròpia entitat.
- El disseny del Programa de Compliance, i els recursos que es destinen, l’impuls i l’aplicació d’aquest. En aquesta línia, es tindran en consideració (i) el mètode utilitzat per a la identificació i càlcul del risc, (ii) els procediments i polítiques per a mitigar els riscos, (iii) com es prenen les decisions disciplinàries en cas d’incompliment; i, (iv) la implicació de les altes esferes en el constrenyiment pel compliment del propi Programa de Compliance.
- Els possibles sistemes de recompensa que s’hagin establert en la corporació en el marc del Programa de Compliance, amb la finalitat d’incentivar el compliment d’aquest. Per això, es considera beneficiosa l’existència de sistemes de recompensa en el marc de la persona jurídica, a través dels quals es premia a aquells membres que compleixin amb les normes establertes i promoguin el Programa de Compliance alhora que se sanciona a aquells membres que no segueixin les directrius de Compliance establertes per la persona jurídica.
- L’existència de polítiques que regulin l’ús de dispositius tecnològics personals i plataformes de missatgeria.
Finalment, també es preveu la possibilitat d’imposar a la persona jurídica, en el marc d’una resolució penal, un supervisor de Compliance independent durant un temps determinat, perquè s’encarregui de rectificar aquelles infraccions de Compliance que s’hagin observat en el marc de la recerca i de reduir el risc de futurs incompliments. Per a determinar la idoneïtat de la imposició d’un supervisor es facilita un conjunt de factors a tenir en compte. Per exemple, entre altres: (i) si durant la recerca i abans de la resolució, la persona jurídica ja ha millorat el seu Programa de Compliance; (ii) si la conducta infractora ha estat un fet puntual i aïllat o es tracta d’una conducta recurrent en el si de la persona jurídica; o, (iii) si els membres responsables de supervisar el Programa de Compliance van participar en la conducta sancionada.
En definitiva, es posa l’accent principalment en la necessitat d’avaluar cas per cas el Programa de Compliance existent en la persona jurídica amb la finalitat de determinar i modular la seva responsabilitat penal.
El document íntegre es troba disponible aquí.
Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.