93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance20 febrer, 20230 comments

És vàlid i adequat un Sistema de Compliance encara que s’hagi comès un delicte?

Tot Sistema de Compliance busca evitar la comissió d’irregularitats i infraccions i cenyir l’activitat de la persona jurídica als requisits normatius i reguladors aplicables, entre altres objectius. En aquest context, si es cometés una irregularitat o infracció en la persona jurídica, podria posar-se en dubte l’eficàcia i adequació del Sistema de Compliance, i més encara quan la infracció resulta ser un delicte.

Doncs bé, la Sala Penal de l’Audiència Nacional, en data de 30 de gener, ha emès diversos autes (núm. 35/2023 i 36/2023) en el marc de la causa seguida contra CAIXABANK i REPSOL afirmant que la comissió d’un delicte en una persona jurídica no implica que el seu Sistema de Compliance deixi de ser vàlid i adequat.

Concretament, l’Audiència Nacional afirma que “cap model és infal·lible, i si un delicte es comet per algun dels subjectes que contempla el precepte citat, no implica necessàriament que el model de prevenció de delictes adoptat per la persona jurídica sigui inadequat, incompleixi la normativa vigent o falli, perquè seria suficient amb adoptar un model que complís totes les normes per a impedir la comissió de delictes, la qual cosa no s’ajusta a la realitat i precisament per això els models de prevenció de delictes estan subjectes a revisions periòdiques”.

Cal recordar que el propi Codi Penal ja preveu que la comissió d’un delicte no anul·la l’adequació del Sistema de Compliance, sempre que el delicte en qüestió es cometi eludint fraudulentament el Sistema de Compliance (article 31 bis 2.3 del Codi Penal).

D’aquesta manera, la comissió d’un delicte no ha d’entendre’s com una circumstància que anul·la o incapacita automàticament el Sistema de Compliance adoptat per una persona jurídica. No obstant això, en la línia d’allò manifestat per l’Audiència Nacional, sí que ha de servir per a revisar i millorar el Sistema de Compliance amb l’objectiu d’evitar la reiteració delictiva (revisió periòdica i la seva eventual modificació ex article 31 bis 5.6 del Codi Penal).

 

Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.

compliance@molins.eu

Tags:
Audiencia Nacional Compliance Compliance Penal ComplianceKeys Dret Penal
Share
Responsabilitat penal de les persones jurídiques a centre i sud AmèricaAnterior
Nova llei que obliga a les empreses a comptar amb un Canal ÈticSegüent

Últims articles

per Molins

Responsabilitat penal de les persones jurídiques als Estats Units i el Canadà

#ComplianceKeys15 Tanquem el cicle de #ComplianceKeys sobre l'estat de la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en diferents...

Responsabilitat penal de les persones jurídiques als Estats Units i el Canadà

Compliance, Notícies14 març, 2023
Share
per Molins

Un jutge investiga per primera vegada la causa de l’anomenada “Operació Catalunya”

La Vanguardia recull en les seves edicions de 28 de febrer i 1 de març un extens reportatge sobre algunes de les actuacions judicials que s'han dut a terme...

Un jutge investiga per primera vegada la causa de l’anomenada “Operació Catalunya”

Aparició en MMCC, Notícies1 març, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assesorament legal assessors blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing dret mercantil dret tributari emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pau Molins penal privacitat responsabilitat penal responsabilitat penal salut pública Sandro Rosell societària TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!