93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance, Notícies11 abril, 20230 comments

Òrgan de Compliance: ¿unipersonal o col·legiat?

Havent analitzat en els anteriors #ComplianceKeys l’estat de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el pla internacional, en les següents publicacions es tornarà a adoptar un enfocament nacional i s’analitzaran algunes qüestions relatives als principals elements que conformen els Sistemes de Compliance.

En aquest sentit, de conformitat amb l’article 31 bis 2. 2ª del Codi Penal i també de tota norma tècnica nacional i internacional en Compliance, un dels elements essencials per a l’eficàcia de tot Sistema de Compliance és “l’Òrgan de Compliance”.

La normativa juridicopenal és relativament parca respecte a les característiques d’aquest Òrgan. El citat precepte només estableix que la supervisió del funcionament i compliment del Sistema de Compliance ha de confiar-se a un òrgan de la persona jurídica amb poders autònoms d’iniciativa i de control o que tingui encomanada legalment la funció de supervisar l’eficàcia dels controls interns de la persona jurídica.

En aquest sentit, les persones jurídiques que decideixin adoptar un Sistema de Compliance hauran d’acordar diverses decisions respecte la configuració de l’Òrgan de Compliance: Ha de designar-se a una persona individual o ha de nomenar-se a un òrgan col·legiat? Qui ha de constituir l’Òrgan de Compliance? Quines funcions ha de tenir l’Òrgan de Compliance?

En el present ComplianceKeys es buscarà, succintament, donar llum a una de les qüestions plantejades anteriorment: alguns factors que cal tenir en compte en el moment d’optar per constituir un Òrgan de Compliance unipersonal (ja sigui sota la denominació de Compliance Officer, responsable de Compliance, entre altres) o col·legiat (mitjançant un Comitè de Compliance, d’Ètica, etc.). En tot cas, aquesta segona opció no obsta al fet que, dins dels membres de l’òrgan col·legiat, es nomeni un Compliance Officer.

Com s’ha introduït, la regulació establerta sobre això en el Codi Penal no ofereix resposta respecte la present (i altres) qüestió. Després d’acudir a la Circular de la Fiscalia General de l’Estat 1/2016, sobre la responsabilitat penal de les persones jurídiques, pot concloure’s que la vaguetat de la regulació és intencional. Aquesta vaguetat buscaria dotar de llibertat a les persones jurídiques per a configurar els seus Òrgans de Compliance d’una forma que s’adapti a la seva grandària, activitat i recursos.

Concretament, l’esmentada Circular estableix el següent: “[…] la norma s’està referint a un òrgan de compliment (oficial de compliment o compliance officer) que, depenent de la grandària de la persona jurídica, podrà estar constituït per una o per diverses persones, amb la suficient formació i autoritat”.

Doncs bé, la decisió de configurar l’Òrgan de Compliance com a unipersonal o col·legiat serà de caràcter estratègic, havent-se de tenir en compte que cada opció té els seus avantatges i inconvenients.

De manera il·lustrativa, a continuació, es mostraran de forma esquemàtica alguns dels avantatges i inconvenients comunament associats a cadascuna de les opcions:

 

Opció Avantatges Inconvenients
Òrgan unipersonal + Major agilitat en l’adopció de decisions.

+ En general, major responsabilitat i compromís al recaure la funció de Compliance en una sola persona.

+ En general, menor necessitat de recursos.

+ Identificació del Sistema de Compliance en un individu que, d’estar correctament escollit, pot generar major confiança en els membres de la persona jurídica.

– Major possibilitat d’existència (o, si és el cas, de rellevància) de conflictes d’interès)

– Adopció de decisions rellevants en matèria de Compliance de forma no consensuada, per un únic individu.

– Possibilitat que la càrrega de treball generada per la funció de Compliance sigui de difícil assumpció per un únic individu.

Òrgan col·legiat + Adopció de les decisions en matèria de Compliance de forma consensuada.

+ Major facilitat de tramitació de comunicacions que eventualment afectaran a un membre de l’Òrgan de Compliance.

+ Possibilitat de constituir l’Òrgan de Compliance incorporant perfils tècnics de caràcter complementari (legal, IT, laboral).

+ Opció atractiva per entitats de mitjana grandària que no tinguin els recursos per contractar a una persona que específicament es dediqui al desenvolupament de la funció de compliment però gaudeixin d’un Sistema de Compliance de certa complexitat.

– Presa de decisions i execució de les mateixes més lentament (dificultat per convocar reunions, adoptar determinades decisions conflictives, reaccionar en front de situacions urgents, etc.).

– Possible configuració d’un òrgan col·legiat amb perfils directius executius (conflictes d’interès).

 

 

A més, convé recordar que el Codi Penal preveu la possibilitat que, en persones jurídiques de petites dimensions, la funció de Compliance recaigui directament sobre el seu òrgan d’administració.

Amb la finalitat de recapitular les diferents qüestions tractades en el present article, les conclusions que han d’extreure’s són que cada entitat serà lliure de triar, en funció de la seva grandària, del sector en el qual opera, de la naturalesa de les seves activitats, tenint en consideració els avantatges i desavantatges associats a la decisió, la configuració del concret Òrgan de Compliance que liderarà el desenvolupament i supervisió del seu Sistema de Compliance.

Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.

compliance@molins.eu

Tags:
Compliance ComplianceKeys Penal Corporate responsabilitat penal Riscos penals
Share
L'informe i el mapa de riscos penalsAnterior
Les funcions i responsabilitats del Compliance OfficerSegüent

Últims articles

per Molins

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

El Codi Ètic podria definir-se com la constitució normativa d'una organització, això és la norma fonamental de la qual es desprenen totes les altres. Serà,...

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

Compliance, Notícies23 maig, 2023
Share
per Molins

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Pau Molins ahir a Catalunya Ràdio reconeix que ha estat un "calvari" presentar la querella de l'expresident del Barça Sandro Rosell, víctima de la...

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Aparició en MMCC, Notícies22 maig, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!