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por Molins
Compliance10 enero, 20230 comments

Responsabilidad de las personas jurídicas en la Unión Europea

ComplianceKeys#9

La regulación de la responsabilidad corporativa por la comisión de delitos o infracciones administrativas en el seno de las empresas difiere notablemente entre los diferentes Estados Miembros de la Unión Europea.

En efecto, actualmente no existe una directiva o reglamento comunitario que unifique la regulación sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por aquellos delitos o infracciones administrativas que se cometan en su esfera de competencia. A pesar de ello, sí que existen varias directivas que abogan por una persecución homogénea de determinados delitos a nivel europeo. Por ejemplo, entre otras:

  • Directiva 2017/1371, de 5 de julio de 2017, sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de la Unión a través del Derecho penal; 
  • Directiva 2018/1673, de 23 de octubre de 2018, relativa a la lucha contra el blanqueo de capitales mediante el Derecho penal; 
  • Directiva 2008/99/CE, de 19 de noviembre, relativa a la protección del medio ambiente mediante el Derecho Penal; o 
  • Directiva 2011/36, de 5 abril de 2011, relativa a la prevención y lucha contra la trata de seres humanos y a la protección de las víctimas.

En consecuencia, la ausencia de un texto legal armonizado a nivel comunitario implica que los Estados Miembros tengan que legislar a nivel nacional sobre cómo configurar la responsabilidad de las personas jurídicas, provocando notables diferencias entre los países.

Ciertamente, esta disparidad en las regulaciones nacionales afecta (i) a la propia naturaleza de la responsabilidad (penal vs. administrativa); (ii) a los delitos o infracciones administrativas susceptibles de generar responsabilidad corporativa (listado cerrado vs. listado abierto); (iii) el estatus y la regulación procesal de la responsabilidad corporativa (procedimiento penal vs. procedimiento administrativo); (iv) y la posibilidad de evitar o disminuir la responsabilidad corporativa (previsión legal de exención de responsabilidad vs. ausencia de previsión legal), entre otras cuestiones. 

A continuación, se adjunta una tabla con un resumen del estado de la cuestión en los veintisiete (27) Estados Miembros de la Unión Europea:

País Naturaleza de la responsabilidad Listado cerrado o abierto de delitos / infracciones Posibilidad legal de exención por disponer de Compliance
Alemania Administrativa Listado abierto No
Austria Penal Listado abierto Sí
Bélgica Penal Listado abierto No
Bulgaria Administrativa Listado cerrado No
Chipre Penal Listado abierto No
Croacia Penal Listado abierto No
Dinamarca Penal Listado abierto No
Eslovaquia Penal Listado cerrado No
Eslovenia Penal Listado cerrado No
España Penal Listado cerrado Sí
Estonia Penal Listado cerrado No
Finlandia Penal Listado cerrado Sí
Francia Penal Listado abierto No
Grecia Administrativa Listado cerrado No
Hungría Penal Listado abierto No
Irlanda Penal Listado cerrado No
Italia Administrativa Listado cerrado Sí
Letonia Administrativa Listado abierto No
Lituania Penal Listado cerrado No
Luxemburgo Penal Listado abierto No
Malta Penal Listado cerrado No
Países Bajos Penal Listado abierto No
Polonia Administrativa Listado cerrado No
Portugal Penal Listado cerrado Parcial
República Checa Penal Listado cerrado No
Rumanía Penal Listado abierto No
Suecia Administrativa Listado abierto No

 

Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal. 

compliance@molins.eu

Tags:
Compliance ComplianceKeys
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