93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance, Novetat legislativa6 febrer, 20200 comments

Directiva Whistleblowing: Protecció i requisits

El següent article tracta de la Directiva Whistleblowing: la protecció del denunciant i els requisits per a establir un canal de denúncies.

El passat 17 de desembre de 2018 va entrar en vigor la Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protecció de les persones que informen sobre infraccions del Dret de la Unió, més coneguda com a Directiva Whistleblowing. La Directiva concedeix un termini de dos anys per a la seva transposició a l’ordenament jurídic intern.

La Directiva estableix les garanties per protegir al denunciant i els requisits que han d’assumir els canals de denúncies interns, i pretén promoure les denúncies en aquesta matèria. En aquest sentit, es contemplen com fets objecte de denúncia tots aquells relatius a:

  • Contractació pública
  • Serveis, productes i mercats financers
  • Prevenció del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme
  • Seguretat dels productes i conformitat
  • Seguretat del transport
  • Protecció del medi ambient
  • Protecció davant a les radiacions i seguretat nuclear
  • Seguretat dels aliments i sanitat i benestar animal
  • Salut pública
  • Protecció dels consumidors
  • Protecció de la privacitat i de les dades personals

A més a més, s’imposa l’obligació d’implantar un canal de denúncies (art. 8) tant per al sector públic com per al sector privat. En aquest últim cas, s’imposa l’obligació sempre que aquestes entitats tinguin més 50 treballadors o la seva activitat estigués relacionada amb la prestació de serveis i venda de productes relacionats amb els mercats financers, la prevenció del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme. No obstant, la Directiva també contempla que els Estats puguin exigir a les entitats del sector privat amb menys de 50 treballadors l’adopció de canals de denúncia interns –vid. Considerant (49)-.

En aquest sentit, i si bé la Directiva articula tres sistemes de denúncies diferenciats –denúncies internes, denúncies externes i revelació pública- essent els dos primers sistemes alternatius i el tercer d’aplicació subsidiària, ha de tenir-se en compte que la mateixa Directiva senyala que és preferible la utilització prioritària dels canals interns de denúncia.

La Directiva regula el funcionament dels canals interns de denúncies, precisant que aquests han de donar la possibilitat de formular denúncies per escrit i verbalment –que podran realitzar-se telefònicament o mitjançant reunió presencial- i a més a més garantir la confidencialitat del denunciant.

Així mateix, haurà de designar-se a una persona o òrgan imparcial que s’encarregui de rebre les denúncies i tramitar-les de forma diligent. Aquest òrgan disposarà d’un termini màxim de set dies per realitzar el justificant de recepció de la denúncia al denunciant i un termini màxim de tres mesos per a donar resposta sobre els fets denunciats, data a comptar a partir del justificant de recepció de la denúncia.

A Espanya, el Codi Penal (art. 31 bis 5.2 del Codi Penal) ja estableix que l’empresa ha de disposar de mecanismes adequats mitjançant els quals els treballadors puguin informar dels possibles riscos i incompliments relatius al model de prevenció. Amb la Directiva, aquesta possibilitat passa a ser una obligació per aquelles empreses que compleixin els citats preceptes.

En aquest sentit, i sense perjudici del redactat de la transposició, pot afirmar-se que les empreses que ja disposen d’un Compliance penal correctament implementat i conforme als requisits estipulats tant a l’article 31 bis 5.4 del Codi Penal, com a la UNE 19601 (apartat 8.7) de Sistemes de Gestió de Compliance penal, estan donant compliment al que estableix la Directiva.

En tot cas, disposar d’un canal de denúncies efectiu no és important únicament als efectes de donar compliment amb el que estableix la normativa anteriorment esmentada, sinó que a més a més serveix per a conscienciar a tots els integrants de l’empresa de l’obligació que tenen de denunciar aquells fets irregulars i que podrien arribar a ser constitutius d’un il·lícit penal, motiu pel qual, resulta recomanable que tant organismes públics com privats disposin ja de canals de denúncies interns.

 

Magda Mulet

Departament de Compliance de Molins Defensa Penal

Tags:
Codi Penal Compliance Directiva Whistleblowing Magda Mulet
Share
La fi de la formació clàssica en matèria de Compliance?Anterior
Acceptació de les denúncies anònimes?Següent

Últims articles

per Molins

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

#Compliancekeys24 Després de més de (10) deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Codi Penal espanyol,...

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

Aparició en MMCC, Article d'opinió, Compliance, Investigacions internes, Notícies, Novetat legislativa, Ponència19 setembre, 2023
Share
per Molins

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Arran dels fets esdevinguts en la final del Mundial de futbol femení celebrat a Austràlia, s'ha obert un profund debat sobre la possible transcendència...

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Compliance, Notícies, Sense categoria5 setembre, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la .

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!