93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Article d'opinió, Compliance18 febrer, 20200 comments

Acceptació de les denúncies anònimes?

Posa fi la nova sentència del Tribunal Suprem al debat relatiu a l’acceptació de les denúncies anònimes?

El passat 6 de febrer de 2020, la Sala Penal del Tribunal Suprem va dictar una nova sentència en la qual es valida la denúncia anònima com a forma d’iniciar una investigació interna dins de l’empresa. En ella, a part de tractar altres qüestions relatives a Compliance, com la importància de disposar d’un sistema de compliment normatiu, el Tribunal destaca la importància d’iniciar una investigació interna arran de la recepció d’una denúncia en els casos en els quals, com en el present, l’empresa no disposava d’un programa de compliment normatiu.

Així mateix, a la Sentència de la qual ha estat ponent l’Excel·lentíssim Sr. D. Vicente Magro Servet, es recorda la recent inclusió dels anomenats “canals de denúncia interns” o Whistleblowing a la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i del Consell, del 23 d’abril de 2019, relativa a la protecció de les persones que informen sobre les infraccions del Dret de la Unió. En aquest mateix context, destacar que la mateixa Directiva ja esmenta la possibilitat què s’acceptin denúncies anònimes als canals de denúncies interns. (vid. article 6.2).

La Sentència ha rebutjat el recurs de cassació interposat pels condemnats contra la Sentència dictada per l’Audiència Provincial de Saragossa. En aquest sentit, els fets provats determinen que tres treballadors d’una important empresa del sector de la fabricació de ferro i acer, dedicada a l’adquisició de material de ferralla per a la seva posterior transformació en acer, van acordar amb proveïdors del sector rebre càrregues de ferralla barrejada amb estèrils en un percentatge molt superior a l’habitual, de manera que, quan arribava la càrrega, els treballadors encarregats de classificar la mercaderia, descomptaven un percentatge d’estèrils molt inferior a la quantitat que realment estava barrejada amb ferralla útil. Aquest fet va ocasionar un perjudici de quasi 800.000 euros a l’empresa.

El Tribunal destaca que l’inici de la investigació sorgís d’una denúncia anònima realitzada a la responsable de Recursos Humans de l’empresa, en la qual s’advertia de l’existència d’un frau en la classificació de la ferralla. Així mateix, la Sala Penal del Tribunal Suprem, senyala que <<Importancia tiene la denuncia llevada a cabo y en la que, con la inexistencia de un programa de cumplimiento normativo interno, sí que resulta notablemente interesante que en el periodo de los hechos probados se lleve a cabo una mecánica de actuación ad intra en el seno de la empresa que ha sido recientemente regulada en el denominado «canal de denuncias interno» o, también denominado Whistleblowing, y que ha sido incluido en la reciente Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión>>.

En aquest sentit, la denúncia anònima constitueix una arrencada de la investigació, com a “notitia criminis”, afirmant que els denunciants, en molts casos, esdevenen el canal més important per a descobrir conductes fraudulentes a les organitzacions.

Amb aquesta Sentència, la Sala Penal del Tribunal Suprem determina la validesa de les denúncies anònimes, per a posar en coneixement un fet delictiu, podent iniciar-se una investigació de caràcter intern sense necessitat de què l’autor hagi d’identificar-se.

Magda Mulet Querol

Departament de Compliance de Molins Defensa penal.

Tags:
Compliance denúncia anònima Magda Mulet
Share
Directiva Whistleblowing: Protecció i requisitsAnterior
El Codi Ètic com a pedra angular d'una cultura corporativa positivaSegüent

Últims articles

per Molins

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

El Codi Ètic podria definir-se com la constitució normativa d'una organització, això és la norma fonamental de la qual es desprenen totes les altres. Serà,...

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

Compliance, Notícies23 maig, 2023
Share
per Molins

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Pau Molins ahir a Catalunya Ràdio reconeix que ha estat un "calvari" presentar la querella de l'expresident del Barça Sandro Rosell, víctima de la...

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Aparició en MMCC, Notícies22 maig, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!