Recientemente, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado el estándar UNE 19603, Sistemas de gestión de Compliance en materia de libre competencia (en adelante, UNE 19603). Mediante dicho estándar se proporcionan las directrices necesarias para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar de forma continua un Sistema… Leer más

Desde el Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal se ha preparado el presente monográfico de todos los ComplianceKeys publicados en nuestro web y en las redes sociales hasta la fecha. Como se puede comprobar, este serie de ComplianceKeys trata cuestiones básicas y de interés en… Leer más

A pesar del largo recorrido de la responsabilidad penal de la persona jurídica, tanto en Estados Unidos como, en menor medida, en España, y del desarrollo de diferentes normas y estándares autorregulatorios en materia de cumplimiento ético y normativo, no existe a… Leer más

Gestionar adecuadamente la protección de datos personales dentro de una organización es hoy en día una cuestión de vital importancia. Constantemente somos testigos de sanciones administrativas y juicios reputacionales a las que se ven expuestas aquellas organizaciones que no cumplen… Leer más

El día 18 de septiembre de 2023, fue publicada en el Diario Oficial de la Generalitat de Cataluña (en adelante, DOGC), la Resolución de 14 de septiembre de 2023, en virtud de la cual, la Autoridad Catalana de la Competencia… Leer más

#Compliancekeys24 Tras más de (10) diez años desde la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español, el Tribunal Supremo ha tenido la oportunidad de pronunciarse respecto cuestiones con afectación en materia de Compliance… Leer más

A raíz de los hechos acontecidos en la final del Mundial de fútbol femenino celebrado en Australia, se ha abierto un profundo debate sobre la posible responsabilidad penal de actos como besar sin consentimiento a otra persona. En este sentido, a continuación, se… Leer más

Compliance es dinamismo y constante evolución. A estos efectos, es imprescindible estar al día de los cambios y mejoras en la materia, especialmente aquellas más críticas para cada organización. Desde el Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal se presenta el Compliance Newsletter 2023.  … Leer más

El término Compliance puede ser definido como cumplimiento normativo, o cumplimiento de aquello que se debe cumplir. El alcance del cumplimiento normativo que una determinada entidad debe asegurar puede ser muy amplio, tanto como la totalidad de normas y regulaciones… Leer más

Los canales éticos, han adquirido una gran relevancia desde la reciente y novedosa publicación de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción… Leer más

En el último #ComplianceKeys realizamos un breve comentario sobre uno de los elementos más importantes que configuran un Sistema de Compliance: el Código Ético o Código de Conducta (ComplianceKeys20). En el presente #ComplianceKeys21, seguimos la misma línea que el anterior,… Leer más

El Código Ético podría definirse como la constitución normativa de una organización, esto es la norma fundamental de la que se desprenden todas las demás. Será asimismo el alma de la organización, un documento en el que se recojan los… Leer más

Treinta años después del juicio de Lola Flores por defraudar a Hacienda, La Sexta analiza el caso con nuestro socio director de la Oficina de Madrid Luis Jordana de Pozas Gonzálbez, que fue el fiscal que lo investigó. Puede ver… Leer más

En los últimos #ComplianceKeys se ha ofrecido un breve análisis de algunas de las principales características de una prominente figura de todo Sistema de Compliance: el órgano de Compliance. Así, en las anteriores publicaciones se han tratado cuestiones tales como… Leer más

En el último #ComplianceKeys (ComplianceKeys17) se realizó una breve introducción a una de las características básicas de los órganos de Compliance: su posible configuración como órganos unipersonales (por ejemplo, mediante la figura del Compliance Officer) o como órganos colegiados (por… Leer más

Habiendo analizado en los anteriores #ComplianceKeys el estado de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el plano internacional, en las siguientes publicaciones se volverá a adoptar un enfoque nacional y se analizarán algunas cuestiones relativas a los principales… Leer más

#ComplianceKeys16 Todo Programa o Sistema de Compliance está compuesto por un conjunto de elementos que suelen estar siempre presentes con independencia del objeto o el alcance del Programa o Sistema en cuestión. Hablamos, por ejemplo, de elementos como disponer de… Leer más

#ComplianceKeys15 Cerramos el ciclo de #ComplianceKeys sobre el estado de la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en diferentes países con el análisis de Canadá y los Estados Unidos. Antes de entrar a valorar el estado actual… Leer más

#Compliancekeys14 En el #ComplianceKeys14 de esta semana, el penúltimo artículo respecto la presente materia, se analizará brevemente la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el estado de los Sistemas de Compliance como mecanismo de exención de… Leer más

Hoy se ha publicado en el Boletín Oficial del Estado (BOE) la nueva Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción cuya aprobación significa la incorporación, por fin, de… Leer más

Todo Sistema de Compliance busca evitar la comisión de irregularidades e infracciones y ceñir la actividad de la persona jurídica a los requisitos normativos y regulatorios aplicables, entre otros objetivos. En este contexto, si se cometiera una irregularidad o infracción… Leer más

#Compliancekeys13 En la última década, la responsabilidad penal de las personas jurídicas se ha ido incorporando en los Códigos Penales de los diferentes países iberoamericanos. Muestra de ello es que más de la mitad de los países ya cuentan con… Leer más

Nos complace anunciar que, tras siete años en el despacho, con una trayectoria profesional y una implicación impecable, la abogada Anna Núñez Miró ha sido nombrada Socia Directora del Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal, equipo que ya venía liderando en… Leer más

#ComplianceKeys12 Prosiguiendo con el análisis del estado de la regulación internacional en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas; en el #ComplianceKeys12 se analizará de forma breve el marco regulatorio alrededor de la presente cuestión en diferentes países pertenecientes… Leer más

#ComplianceKeys11 En el #Compliancekeys11 de esta semana, exponemos brevemente la regulación de la responsabilidad de las personas jurídicas en los diferentes países que forman parte de Asia Oriental y Oceanía. Como puede observarse, la mayoría de los países de Asia… Leer más

ComplianceKeys#10 Como se avanzaba en el #Compliancekeys9, la regulación de la responsabilidad corporativa por la comisión de delitos o infracciones administrativas en el seno de las empresas difiere notablemente entre los diferentes países. En la misma línea, en el #Compliancekeys10… Leer más

ComplianceKeys#9 La regulación de la responsabilidad corporativa por la comisión de delitos o infracciones administrativas en el seno de las empresas difiere notablemente entre los diferentes Estados Miembros de la Unión Europea. En efecto, actualmente no existe una directiva o… Leer más

El martes de la semana pasada, día 20 de diciembre, el Fiscal General del Estado, publicaba la Circular 2/2022 sobre la actividad extraprocesal del Ministerio Fiscal en el ámbito de la investigación penal que sustituye a la Circular 4/2013, de… Leer más

Recientemente, el Tribunal Supremo ha absuelto a una persona jurídica de los delitos por los que venía siendo investigada, por entender que no contaba con la complejidad suficiente como para ser culpable de tales delitos. A estos efectos, afirma el… Leer más

ComplianceKeys#8 La Navidad suele ser sinónimo de alegría, descanso y regalos. En un contexto empresarial, los regalos son sinónimo de una buena relación con un cliente, proveedor u otro tercero, pero también pueden enmascarar otro tipo de intenciones menos inocentes…. Leer más

ComplianceKeys#7 Tal y como se ha analizado en otros Compliance Keys, las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos que se hayan cometido en el marco de sus actividades. Sin embargo, el artículo 130.2 del Código Penal establece una… Leer más

ComplianceKeys#5 Habiendo analizado en otras Compliance Keys las entidades que pueden responder penalmente en España (ComplianceKeys#2), los delitos susceptibles de generar responsabilidad penal a las personas jurídicas en España (ComplianceKeys#3) y, finalmente, los requisitos para la atribución de dicha responsabilidad a… Leer más

El pasado 23 de septiembre fue publicado en el Boletín del Congreso de los Diputados, el Proyecto de Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (en adelante, el… Leer más

ComplianceKeys#4 Como se ha introducido en otras Compliance Keys, desde la reforma introducida en el Código Penal mediante la Ley Orgánica 5/2010, las personas jurídicas (como sociedades mercantiles, fundaciones, asociaciones, etc.) pueden ser penalmente responsables por delitos que se hayan… Leer más

ComplianceKeys#3 En atención a la configuración del modelo de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas introducido por el legislador español en la reforma del Código Penal efectuada mediante la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, estas no… Leer más

ComplianceKeys#2 1. ¿Qué personas jurídicas pueden ser penalmente responsables en España? A la hora de definir qué entes colectivos son susceptibles de responder penalmente, el Código Penal, en su artículo 31 bis, habla de “personas jurídicas”. Este término resulta bastante… Leer más

ComplianceKeys#1 Acción correctiva: Acción para eliminar las causas de una no conformidad o incumplimiento y evitar que vuelva a ocurrir.  Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel.  Auditoría: Proceso sistemático… Leer más

La entrega de regalos, invitaciones y hospitalidades se configura como una práctica empresarial generalmente aceptada desde tiempos inmemoriales. Esta práctica, como es sabido, se encuentra profundamente arraigada en nuestra sociedad y puede tener diferentes finalidades positivas: agradecer la confianza depositada… Leer más

La creación en 2021 por parte de la Fiscalía General de los Estados Unidos de la Comisión Asesora sobre la delincuencia en las corporaciones, tiene por objetivo proporcionar una mayor claridad respecto a las herramientas de las que disponen los… Leer más

El pasado lunes 26 de septiembre de 2022, la Comisión Mixta para las Relaciones con el Tribunal de Cuentas, publicó el informe remitido de “fiscalización del grado de implementación de los modelos de prevención de delitos y de comportamientos contrarios… Leer más