93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance6 setembre, 20210 comments

Pot un requeriment judicial exigir el lliurament d’un programa de Compliance per part de la societat investigada?

Una de les preguntes que tant empreses com consultors poden plantejar-se és si, en el marc d’un procediment judicial, els tribunals poden requerir el lliurament del programa de Compliance de la societat investigada, el seu registre de denúncies rebudes mitjançant el canal que tingui habilitat, i fins i tot les investigacions internes que hagin pogut realitzar-se.


Doncs bé, encara que es tracta d’un aspecte poc tractat per part dels tribunals espanyols i, especialment, una qüestió que no és pacífica, la interlocutòria de l’Audiència Nacional núm. 391/2021, d’1 de juliol de 2021 aporta una mica de llum sobre aquest tema.


Concretament, la interlocutòria estima parcialment el recurs d’apel·lació presentat per la societat ABENGOA, S.A. (investigada per un presumpte delicte d’estafa d’inversions de l’art. 282
bis CP). El Tribunal acorda que el requeriment del Jutjat Central d’Instrucció per a aportar còpia del seu programa de compliment (Compliance), juntament amb les denúncies rebudes en el seu canal de denúncies, vulnera el seu dret a la no autoincriminació..

Afirma el Tribunal que: “En matèria de requeriments de documentació a persones jurídiques caldrà distingir, en coherència amb l’exposat, aquells referits a materials l’existència dels quals té un caràcter obligatori ex lege i, per tant, independent de la voluntat del subjecte en qüestió que /i>estarien exclosos de l’àmbit de protecció del dret a la no autoincriminació (ej: documents comptables de gestió obligatòria)”. Per tant, documents com els comptes anuals sí que haurien d’aportar-se, a diferència del programa de Compliance ja que, actualment, la seva possessió és voluntària. En conseqüència, si en el futur el legislador obligués les societats mercantils a disposar d’un programa de Compliance, de la mateixa forma que estan obligades a dur una comptabilitat i elaborar comptes anuals, la seva aportació sí que seria imperativa i no vulneraria els seus drets processals.

Respecte a la denegació del requeriment, afirma el Tribunal que “el que resulta evident, és que no es pot exigir a una persona física o jurídica contra la qual s’ha dirigit el procés penal, l’aportació de documents que sostinguin o puguin sostenir directament la seva imputació (…) estarien emparats per aquell, els documents interns procedents del “canal de denúncies” de les empreses en els quals constin els fets denunciats i els resultats de les investigacions internes que, voluntàriament hagi dut a terme l’entitat”.

“El moment processal oportú per a la seva aportació forma part de la seva estratègia defensiva interna. En altres paraules, com indica la doctrina penalista (Serafin) si el delicte ocorre havent posat l’empresa tots els mitjans estaríem davant un estat de risc no desaprovat jurídicament, un simple accident, sense rellevància penal penal”.

No obstant això, l’Audiència Nacional obre la porta al fet que el programa de Compliancepugui ser obtingut mitjançant una entrada i registre: “Un mitjà lícit per obtenir tal documentació hauria estat a través de la diligència d’entrada i registre/b>, ja practicada en les presents actuacions a l’empara de l’article 554.4 LECrim, amb la corresponent autorització judicial ja que un dels documents que per lògica han de ser recaptats en la diligència d’entrada i registre d’una entitat mercantil com la que ens ocupa, són els programes de compliment normatiu”.

D’aquesta manera, el Tribunal considera que no pot requerir-se el lliurament del programa de Compliance de la societat investigada, el seu registre de denúncies, ni les investigacions internes que hagués realitzat, és a dir, un deure de col·laboració activa. En cas contrari, s’estaria vulnerant el seu dret a no autoincriminar-se.

Jordi Buxó, Advocat del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.

Tags:
Compliance requeriment judicial
Share
Resum ISO 37002Anterior
És útil el Sistema de Compliance que tinc a la meva empresa?Següent

Últims articles

per Molins

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

#Compliancekeys24 Després de més de (10) deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Codi Penal espanyol,...

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

Aparició en MMCC, Article d'opinió, Compliance, Investigacions internes, Notícies, Novetat legislativa, Ponència19 setembre, 2023
Share
per Molins

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Arran dels fets esdevinguts en la final del Mundial de futbol femení celebrat a Austràlia, s'ha obert un profund debat sobre la possible transcendència...

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Compliance, Notícies, Sense categoria5 setembre, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la .

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!