93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance30 juliol, 20210 comments

Resum ISO 37002

El passat 26 de juliol de 2021, l’Organització Internacional de Normalització (d’ara endavant, ISO) va publicar un nou estàndard tècnic: la norma ISO 37002, relativa a sistemes de gestió de canals de denúncies (whistleblowing management systems).

El concepte de whistleblowing es defineix en l’esmentada norma com l’acte de denunciar suposats incompliments o riscos d’incompliments. Aquesta matèria és de la més rabiosa actualitat pel fet que els Estats membres de la Unió Europea tenen fins al 17 de desembre de 2021 com a data límit per a transposar la Directiva (UE) 2019/1937, coneguda com la Directiva Whistleblower, en matèria de protecció dels alertadors que informin d’infraccions del Dret de la Unió. La transposició suposarà l’establiment de l’obligació de comptar amb un canal de denúncies per a determinades organitzacions.

La comunicació i gestió d’infraccions té una gran incidència pràctica en l’àmbit del Compliance. Fins avui, s’ha pogut demostrar en diversos estudis –i en l’experiència de professionals amb dilatada trajectòria en la matèria- que les organitzacions prenen coneixement de gran part dels incompliments que ocorren en el seu si gràcies a denúncies efectuades per part de les persones que les integren o que són pròximes a elles; sent crucial el moment i forma del coneixement de l’incompliment per a poder actuar de manera eficaç contra aquest i els seus efectes.

En el present estat de coses, la ISO 37002 té l’objectiu de guiar a les organitzacions en l’establiment, implementació, manteniment i millora dels seus sistemes interns de comunicació d’infraccions. La fi última de la ISO 37002 és fomentar i facilitar el report d’incompliments, recolzar i protegir els comunicants o altres parts implicades, assegurar-se que tots els reports d’incompliments es gestionen dins del termini i en la forma escaient, millorar la cultura organitzativa i la governança en les entitats. Com a conseqüència de l’anterior, es facilitarà la reducció del risc d’incompliments en les organitzacions on aquests sistemes s’implementin.

A més, la present norma entén els sistemes de denúncies –quan aquests són efectius- com una peça clau per a construir la confiança en les organitzacions que d’ells disposin, demostrant el seu lideratge i compromís amb la prevenció i tractament de les irregularitats, encoratjant als seus membres a fer un pas al capdavant de manera primerenca enfront dels incompliments dels quals tinguin coneixement, reduint i evitant el tracte advers cap als alertadors i, sobretot, fomentant una cultura de receptivitat, transparència, integritat i responsabilitat. Tots aquests valors han de caracteritzar a les organitzacions alineades amb el bon fer corporatiu i el compliment normatiu.

Cal assenyalar que els sistemes de gestió de canals de denúncies elaborats conforme la norma ISO 37002, o adaptats a aquesta, es basen en els principis de confiança, imparcialitat i protecció. Aquests sistemes es caracteritzen per ser plenament adaptables i personalitzables, l’elaboració dels quals es fa a mida tenint en consideració la mida, naturalesa, complexitat i jurisdicció de la concreta organització on es vagin a implementar.

En relació amb l’abast de l’estàndard normatiu ISO 37002, aquest document ofereix les directrius necessàries per a establir, implementar i mantenir un sistema de gestió de canals de denúncia efectiu. El modus operandi d’aquests sistemes de gestió es dividirà en les següents quatre fases: (i) la recepció de la comunicació d’un incompliment; (ii) l’anàlisi del report en qüestió; (iii) la gestió dels reports d’incompliment; i, finalment, (iv) la conclusió o tancament dels esmentats reports.

Quant a la perspectiva d’aplicabilitat de la norma, les directrius contingudes a la ISO 37002 són genèriques i aplicables a qualsevol organització, amb independència de la seva forma, mida, naturalesa de les seves activitats o de si aquesta es tracta d’una entitat pública, privada o, fins i tot, si aquesta no tingués ànim de lucre; podent-se utilitzar aquestes directrius de manera independent o conjunta, formant part d’un sistema de gestió més extens.

Finalment, la norma ISO 37002 es configura, seguint l’estructura harmonitzada de les normes elaborades per ISO, en les següents seccions:

  1. Abast.
  2. Referències normatives.
  3. Termes i definicions.
  4. Context de l’organització.
  5. Lideratge.
  6. Planificació.
  7. Suport.
  8. Operació.
  9. Avaluació de l’acompliment.
  10. Millora.

En suma, la norma ISO 37002 es constitueix com una guia de referència per a la constitució, adaptació o millora dels sistemes de gestió de canals de denúncia, així com dels seus processos, en tota mena d’organitzacions, arribant a més en un moment en el qual aquests canals adquiriran més protagonisme si cap en el sector del compliment normatiu, a causa de la transposició de la Directiva (UE) 2019/1937.

Departament de Compliance de Molins Defensa Penal

compliance@molins.eu

Tags:
canals de denúncia Compliance ISO 37002
Share
Modificacions en el Codi Penal amb incidència en l’àmbit de la responsabilitat penal de les persones jurídiquesAnterior
Pot un requeriment judicial exigir el lliurament d'un programa de Compliance per part de la societat investigada?Següent

Últims articles

per Molins

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

El Codi Ètic podria definir-se com la constitució normativa d'una organització, això és la norma fonamental de la qual es desprenen totes les altres. Serà,...

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

Compliance, Notícies23 maig, 2023
Share
per Molins

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Pau Molins ahir a Catalunya Ràdio reconeix que ha estat un "calvari" presentar la querella de l'expresident del Barça Sandro Rosell, víctima de la...

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Aparició en MMCC, Notícies22 maig, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!