93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance26 octubre, 20210 comments

La normalització de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Sistema Judicial espanyol

Després de més de deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques a l’ordenament jurídic-penal espanyol a través de la reforma efectuada en el Codi Penal per la Llei Orgànica 5/2010; i després de més de trenta sentències del Tribunal Suprem en la matèria des de la famosa “sentencia bisiesta” (STS 154/2016, de 29 de febrer); l’aplicació d’aquesta figura jurídica, juntament amb els elements normatius que la configuren i envolten (per exemple, requisits d’atribució, sistemes de Compliance, societats instrumentals, entre molts altres), ha deixat de ser una rara avis per a convertir-se en un aspecte de regular aparició en pronunciaments jurisdiccionals de tots els nivells del Poder Judicial.

Un representatiu exemple del fenomen de la consolidació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en la consciència judicial col·lectiva és la Sentència del Jutjat penal núm. 1 d’Avilés, de 13 de febrer de 2020. Aquest pronunciament serveix com una clara mostra de la comoditat de la jurisprudència menor en l’argumentació de les diferents qüestions processals i teòriques que acompanyen a la responsabilitat penal de les persones jurídiques.

En aquest sentit, la Magistrada Ponent va realitzar, a manera introductòria, un encertat resum de diferents aspectes que la jurisprudència ha debatut i resolt en aquests últims anys en matèria de persones jurídiques, entre aquests: (i) els defectes organitzatius com a fonament de la responsabilitat penal de les persones jurídiques; (ii) l’equiparació dels drets de les persones jurídiques als de les persones físiques pel que respecta al seu estatut processal de part passiva; (iii) la càrrega de la prova per part de l’acusació del defecte en els mecanismes de prevenció de delictes, entre altres.

Aplicant els anteriors elements jurisprudencials al supòsit de fet que havia d’enjudiciar, la Magistrada va determinar que, ja que durant tot el procediment judicial no es va practicar cap diligència probatòria dirigida a evidenciar la presència dels requisits que estableix l’article 31 bis del Codi Penal per a entendre que una determinada persona jurídica pot ser penalment responsable per determinats fets ocorreguts en el seu si; no es va desvirtuar la presumpció d’innocència que ostentava la societat acusada, dictant en conseqüència una congruent sentència absolutòria en favor d’aquesta.

Doncs bé, com s’ha anat introduint a l’inici de la present nota, la responsabilitat penal de les persones jurídiques ja és un element més de l’ordenament jurídic-penal espanyol. Per tant, malgrat que encara queden determinats interrogants per respondre sobre alguns dels seus aspectes més bàsics (per exemple, hauria de poder respondre una persona jurídica per la conducta a títol de còmplice d’un delicte d’un dels seus treballadors?), els tribunals de qualsevol instància no dubtaran a pronunciar-se sobre la responsabilitat de les persones jurídiques quan tinguin l’oportunitat de fer-ho.

En el present estat de coses, ha de remarcar-se que la implantació de sistemes de Compliance en empreses i altres tipus d’entitats s’ha convertit en una veritable necessitat. Ha de recordar-se, així mateix, que els sistemes de Compliance no garantiran, amb la seva sola existència, l’aplicació directa de l’eximent de responsabilitat penal de l’article 31 bis 2 i 4 del Codi Penal en les empreses que els posseeixin, perquè només els models realment eficaços mereixeran l’exempció de responsabilitat. Aconseguiran, d’altra banda, un efecte nul els coneguts com a “paper Compliance” o Compliance cosmètics, programes de prevenció de delictes creats solament per a aparentar el compliment de les societats amb la legalitat, però sense una funcionalitat real.

A grans trets, i de conformitat amb el que s’estableix en la Circular de la Fiscalia General de l’Estat núm. 1/2016, l’eficàcia d’un sistema de Compliance es determina en la mesura en què aquests estiguin documentats i serveixin per a prevenir, detectar i actuar conforme els il·lícits que puguin cometre’s en el si o a través de la companyia on el concret sistema s’hagi implantat.

Per a aconseguir els anteriors objectius, serà necessari, fonamentalment i entre altres accions: (i) identificar els riscos penals que afecten les activitats empresarials de la companyia; (ii) establir mesures de control en relació amb aquests riscos penals, a través de protocols i altra normativa de caràcter intern; i, finalment, (iii) dur a terme activitats de formació, tant respecte de directius com de treballadors. En resum, és determinant demostrar que el sistema de Compliance és veritablement efectiu perquè aquest pugui ser valorat positivament per a l’aplicació d’un possible eximent de la responsabilitat penal a la persona jurídica.

Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.

Tags:
Compliance eximent
Share
Preparats per al Tribunal Europeu de Drets HumansAnterior
Ana Bernaola i José Ángel Cabello, destacats pel rànquing Best Lawyers 2022 entre els millors penalistes d'EspanyaSegüent

Últims articles

per Molins

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

#Compliancekeys24 Després de més de (10) deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Codi Penal espanyol,...

Jurisprudència recent del Tribunal Suprem sobre Compliance – Compliance Keys #24

Aparició en MMCC, Article d'opinió, Compliance, Investigacions internes, Notícies, Novetat legislativa, Ponència19 setembre, 2023
Share
per Molins

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Arran dels fets esdevinguts en la final del Mundial de futbol femení celebrat a Austràlia, s'ha obert un profund debat sobre la possible transcendència...

Responsabilitat penal corporativa i Compliance arran del cas de la final del Mundial de futbol femení

Compliance, Notícies, Sense categoria5 setembre, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa
  • Ponència
  • Sense categoria

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la .

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!