93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • ES
  • CA
  • EN

           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance7 gener, 20210 comments

L’obligatorietat del Compliance

Tots els que ens dediquem a dissenyar, implantar i, en general, a oferir serveis de Compliance ens hem trobat –i ens continuem trobant- davant la pregunta clau i reiterada de tot client: “tot això està molt bé, però realment és obligatori comptar amb un Compliance penal?”.

La resposta, objectiva i honesta, ha de ser negativa: no, no és obligatori tenir un Compliance penal. Ara bé, cal puntualitzar: “no pots no tenir-ho”.

I per què no pots no tenir-ho?

En primer lloc, cal dir que, si bé és cert que el Codi penal no estableix l’obligatorietat de comptar amb aquests “models d’organització i gestió” en el seu article 31 bis, actualment és l’única via que té la persona jurídica per a optar a una eximent de responsabilitat penal en cas que es cometi un delicte en el seu si. Per descomptat, per un dels delictes pels quals pot respondre la persona jurídica i sempre que es compleixin els requisits de l’article 31 bis. En aquest escenari, ja es pot observar el primer “parany” del Codi penal perquè, si bé a priori no és obligatori –és a dir, empresa, no seràs sancionada per no tenir-ho-, realment serà l’única manera de poder obtenir l’eximent de responsabilitat penal.

Per tant, en cas de no disposar l’empresa d’un Compliance penal, mai podrà eximir-se de responsabilitat penal, sinó que, únicament, podrà aspirar a obtenir alguna/es de les atenuants de l’article 31 quater del Codi penal. Així doncs, client empresa: “no, no és obligatori, però “atenció” perquè realment és l’únic mecanisme que li permetrà optar a una eximent de responsabilitat penal i, si la seva empresa és algun dia investigada, no podrem fer en seu judicial res més per vostè que lluitar per la/s atenuant/s de responsabilitat penal”.

I si aquests arguments no li valen, el mercat li acabarà empenyent a comptar amb un sistema de Compliance. A què em refereixo? Doncs al fet que ens trobem cada vegada amb més freqüència amb empreses que requereixen de la implementació de sistemes de Compliance perquè els seus respectius clients ho requereixen, perquè el mercat l’exigeix. Això és, per exemple: empreses que tenen clients o fan negoci en països anglosaxons; empreses que volen fer negocis amb tercers internacionals o grans companyies que ja ni es plantegen establir relacions de negoci amb els qui no disposin de sistemes de Compliance (evidentment a la seva mesura) o fins i tot perquè, ens confessen alguns clients, porten temps donant tràmit a aquesta due diligence del tercer enviant documents interns que realment no pertanyen a un veritable sistema de Compliance, la qual cosa ja no satisfà els requeriments dels clients. En definitiva, sembla ser que les empreses que no disposin de sistemes de Compliance s’estan començant a trobar fora de mercat o forçades a establir relacions de negoci amb aquelles que tampoc comptin amb aquests sistemes, amb els riscos de transmissió de responsabilitat –entre altres com els reputacionals- que això comporta.

Arribats a aquest punt, cal concloure que, si una empresa no ha volgut, fins ara, implementar un sistema de Compliance per voluntat pròpia, tard o d’hora, l’obligatorietat vindrà exigida pel mercat. Així doncs, a més de configurar-se l’establiment d’un sistema de Compliance com a mecanisme de prevenció de delictes i de constatació de l’ètica en els negocis, permet a les empreses no perdre competitivitat quan altres empreses del sector sí que comptin amb aquest i, sobretot, atreure a clients que es moguin en el mateix pla de compliment de la legalitat.

A què esperes per a comptar amb un sistema de Compliance a mesura?

Anna Núñez Miró – anunez@molins.eu

Advocada Directora del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal

Tags:
Anna Núñez clients Codi Penal competivitat Compliance Compliance Penal delicte empresa responsabilitat penal
Share
Tres advocats de Molins Defensa Penal destacats pel rànquing Best Lawyers 2021 entre els millors penalistes d'EspanyaAnterior
Llistat de les principals sentències del Tribunal Suprem en matèria de responsabilitat penal de les persones jurídiquesSegüent

Últims articles

per Molins

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

El Codi Ètic podria definir-se com la constitució normativa d'una organització, això és la norma fonamental de la qual es desprenen totes les altres. Serà,...

El Codi Ètic ¿es tracta d’un element fonamental del sistema de gestió de Compliance?

Compliance, Notícies23 maig, 2023
Share
per Molins

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Pau Molins ahir a Catalunya Ràdio reconeix que ha estat un "calvari" presentar la querella de l'expresident del Barça Sandro Rosell, víctima de la...

Pau Molins: “No sona estrany que Villarejo acusi Rajoy de l’operació Catalunya, però s’ha de provar”

Aparició en MMCC, Notícies22 maig, 2023
Share

Buscar

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

Anna Núñez Aparició en MMCC assessors Audiencia Nacional blanqueig de capitals canals de denúncia Ciberseguretat Codi Penal Compliance ComplianceKeys Compliance Penal conductes corrupció Covid-19 delicte d'estafa delictes denúncia anònima Directiva Whistleblowing emprenedor empresa Eulàlia Puig fiscal formació frau fútbol Govern inversors laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet mercantil Molins Defensa Penal Pablo Molins Pau Molins penal Penal Corporate privacitat responsabilidad penal responsabilitat penal responsabilitat penal Riscos penals Sandro Rosell TEDH teletreball Tribunal Suprem
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2021 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Código ético
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Codi ètic
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Code of ethics
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • ES
  • CA
  • EN
Logotipo Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!