93 415 22 44 | 91 310 30 08

  • CA
  • ES
  • EN
           
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
logologo
           
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
  • La firma
  • Equip
  • Defensa penal
  • Compliance
  • Investigacions internes
  • Penal Link
  • Actualitat
  • Contacte
per Molins
Compliance18 febrer, 20210 comments

Externalització del canal de denúncies (Whistleblowing System)

Avui dia no hi ha dubte que els canals de denúncia/ètics són, actualment, un element essencial de tot sistema de gestió de Compliance.

Ara bé, i per sorprenent que sembli, la regulació d’aquests canals era pràcticament inexistent fins a l’entrada en vigor de la Directiva whistleblowing (Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i del Consell, de 23 d’octubre de 2019, relativa a la protecció de les persones que informin sobre infraccions del Dret de la Unió). La Directiva va concedir un termini de dos anys per a la seva transposició a l’ordenament jurídic intern, que expira aquest mateix 2021.

En aquest escenari, i en el marc d’un Congrés de Compliance celebrat la setmana passada de manera telemàtica, l’Excm. Sr. D. Juan Carlos Campo, Ministre de Justícia, va manifestar que és tasca prioritària del Govern la transposició de la Directiva whistleblowing.

Cal recordar que la Directiva whistleblowing imposa l’obligació d’implantar un canal de denúncies (art. 8) tant per a empreses del sector públic com del sector privat. En aquest últim cas, s’imposa l’obligació sempre que aquestes entitats tinguin més de 50 treballadors o la seva activitat estigui relacionada amb la prestació de serveis i venda de productes relacionats amb els mercats financers; la prevenció del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme. No obstant això, la Directiva whistleblowing també contempla que els Estats membres puguin exigir a les entitats del sector privat amb menys de 50 treballadors l’adopció de canals de denúncia interns.

A l’espera de la transposició d’aquesta Directiva whistleblowing, cal destacar que totes les empreses espanyoles que compten amb un bon sistema de Compliance –i fins i tot moltes que manquen del mateix- ja disposen de canals de denúncia/ètics interns. Per tant, una vegada transposada la Directiva, serà necessari ajustar els seus protocols interns a la nova regulació.

Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal assessorem els nostres clients en el disseny i implantació de canals de denúncia o ètics, així com en l’elaboració de protocols, polítiques i reglaments que els regulin d’acord amb el Codi Penal; la UNE 19601:2017 de Sistemes de gestió de Compliance penal; Llei Orgànica 3/2018, de 5 de desembre, de Protecció de Dades Personals i garantia dels drets digitals;  altra legislació amb incidència en matèria de denúncies i recerques internes (com la laboral), i fins i tot conforme a la Directiva whistleblowing (i, pròximament, conforme a l’esperada legislació espanyola). A més, també gestionem externament canals de denúncia de les organitzacions que així ho desitgin.

Perquè, es pot externalitzar la gestió del canal de denúncies?

La resposta és que sí. De fet, la pròpia Directiva whistleblowing admet la possibilitat que la gestió del sistema de denúncies es delegui en assessors externs. En tot cas cal recordar que, amb anterioritat a la Directiva, la Circular 1/2016 de la Fiscalia General de l’Estat (Circular 1/2016, de 22 de gener, sobre la responsabilitat penal de les persones jurídiques conforme a la reforma del Codi Penal efectuada per Llei orgànica 1/2015) ja estableix la possibilitat d’externalitzar uns certs serveis de Compliance, posant com a exemple la formació a directius i empleats i, precisament, la gestió dels canals de denúncies, sempre que l’oficial de compliment sigui un òrgan de la persona jurídica.

Arribats a aquest punt tenim clar que, si bé l’òrgan de compliment i, en el seu cas el compliance officer o encarregat de compliment, ha de formar part de l’organització, en la mesura que el Codi Penal (art. 31 bis) estableix que haurà de designar-se a «un òrgan de la persona jurídica», això no és obstacle perquè un tercer expert i extern a l’organització empresarial pugui donar suport o assessorament continuat a aquest.

Com s’ha apuntat, des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal oferim, entre altres, els següents serveis personalitzats a cada organització en relació als canals de denúncia / ètics:

  • Disseny del sistema més adequat per a l’organització.
  • Assessorament per a la implantació tècnica del sistema per part de l’organització (correu electrònic; bàner en la web/intranet; etcètera).
  • Implantació d’un programari per a la gestió i custòdia de les denúncies rebudes.
  • Disseny de Circulars per a la comunicació del canal de denúncies i de drets i deures als empleats de l’organització.
  • Disseny d’una comunicació a tercers en relació al canal de denúncies de l’organització.
  • Disseny i/o formació presencial/telemàtica en matèria de drets i deures dels empleats respecte del canal de denúncies.
  • Recepció i gestió del canal de denúncies de l’organització (correu electrònic; programari; etcètera).
  • Assessorament en matèria de canal de denúncies (com procedir davant una denúncia versemblant) i investigacions internes.

A més de ser experts en Compliance penal, el Departament compta amb una xarxa de col·laboradors especialitzats en altres matèries a fi d’oferir al client un servei integral respecte al canal de denúncies i investigacions internes. Per exemple; implantació de sistemes/softwares tècnics; adequació en matèria de protecció de dades; assessorament laboral en cas de sanció disciplinària; etcètera.

 

Anna Núñez Miró – anunez@molins.eu

Advocada Directora del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal

 

 

 

Tags:
canals de denúncia Codi Penal Compliance Directiva Whistleblowing ètica treballadors
Share
Aprovat el Projecte de Llei Orgànica de protecció de dades personals en investigacions penalsAnterior

Últims articles

per Molins

Externalització del canal de denúncies (Whistleblowing System)

Avui dia no hi ha dubte que els canals de denúncia/ètics són, actualment, un element essencial de tot sistema de gestió de Compliance.

Externalització del canal de denúncies (Whistleblowing System)

Compliance18 febrer, 2021
Share
per Molins

Aprovat el Projecte de Llei Orgànica de protecció de dades personals en investigacions penals

Projecte de Llei Orgànica que regula la protecció d’aquelles dades personals utilitzades en les accions de prevenció, detecció, recerca i/o enjudiciament...

Aprovat el Projecte de Llei Orgànica de protecció de dades personals en investigacions penals

Compliance11 febrer, 2021
Share

Buscar

Últims articles

  • Externalització del canal de denúncies (Whistleblowing System)
    Externalització del canal de denúncies (Whistleblowing System)
  • Aprovat el Projecte de Llei Orgànica de protecció de dades personals en investigacions penals
    Aprovat el Projecte de Llei Orgànica de protecció de dades personals en investigacions penals
  • Maria Riera Roig i Pere Joan Perete Horrach Premi Memorial Pedro Martín
    Maria Riera Roig i Pere Joan Perete Horrach Premi Memorial Pedro Martín

Categorías

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions Internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Categories

  • Aparició en MMCC
  • Article d'opinió
  • Article d'opinió
  • Compliance
  • Investigacions Internes
  • Notícies
  • Novetat legislativa

Tags

advocat penalista Anna Núñez Beatriz Goena Best Lawyers blanqueig de capitals canals de denúncia clients Clínica Jurídica Codi Penal competivitat Compliance Compliance Compliance Penal Covid-19 dades personals defensa delicte delictes Directiva Whistleblowing Dret Penal Dret processal penal empresa Empreses Enjudiciament Criminal Eulàlia Puig fiscal formació Govern laboral Luis Enrique Granados Magda Mulet Maria Riera Roig mercantil Molins Molins Defensa Penal Pedro Martín García penal Pere Joan Perete Projecte de Llei Orgànica responsabilitat penal Riscos penals Tecnolawyer treballadors UPF ètica
logo

Molins Defensa Penal
és una boutique de Dret Penal
amb dedicació exclusiva.

Barcelona

Avda. Diagonal, 399 Planta 1

08008 Barcelona

Tel. +34 934 152 244

Fax. +34 934 160 693

Madrid

José Abascal, 56 Planta 6

28003 Madrid

Tel. +34 913 103 008

Fax. +34 913 915 158

© 2019 Molins Defensa Penal. Todos los derechos reservados.
  • Aviso legal
  • Política de privacidad
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. Tots els drets reservats.
  • Avís legal
  • Política de privacitat
  • Política de cookies
© 2019 Molins Defensa Penal. All rights reserved.
  • Legal notice
  • Privacy policy
  • Cookies policy

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l’anàlisi dels vostres hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar-ne l’ús fent clic a la Política de cookies.

  • Español
  • Català
  • English
Molins Defensa Penal
Powered by  GDPR Cookie Compliance
Resum de privacitat

Aquesta web utilitza cookies perquè puguem oferir-te la millor experiència d'usuari possible. La informació de les cookies s'emmagatzema al navegador i realitza funcions com ara reconèixer quan tornes a la nostra web o ajudar el nostre equip a comprendre quines seccions del web trobes més interessants i útils. Llegir la Política cookies completa.

Consultar el menú lateral esquerra per a decidir quines cookies permets que instal·lem.

Cookies estrictament necessàries

Les cookies estrictament necessàries han de activar-se sempre perquè puguem guardar les teves preferències d'ajustos de cookies.

Si desactivas esta cookie no podremos guardar tus preferencias. Esto significa que cada vez que visites esta web tendrás que activar o desactivar las cookies de nuevo.

Estadística

Utilitzem cookies pròpies i de tercers per millorar els nostres serveis mitjançant l'anàlisi dels seus hàbits de navegació.

Pots acceptar les cookies fent clic al botó «Accepto» o configurar-les o rebutjar el seu ús fent click en la Política de cookies.

¡Por favor, activa primero las cookies estrictamente necesarias para que podamos guardar tus preferencias!